Compliance Lab

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Nuestro Trabajo

¿Quién Debe Implementar Un Sistema De Compliance?

Desde la reforma del Código Penal, las organizaciones se encuentran sujetas a una nueva normativa en materia de prevención de delitos que plantea la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

  • Empresas que participan en procesos de contrataciones con el Estado o empresas públicas.
  • Empresas que operan en sectores regulados.
  • PYMES.
  • Grandes empresas.
  • Cotizadas.
  • Asociaciones Civiles y Organizaciones No Gubernamentales (ONG).

¿Cómo Trabajamos?

En Marco Contreras Firma Legal analizamos tu organización, desde sus valores, estructura, medidas de control y jerarquías, hasta la interrelación entre los profesionales que la conforman para comprender cuál es la realidad de tu negocio y sus necesidades. En Marco Contreras Firma Legal, la implementación del Compliance Penal en una empresa se enfoca en la creación de una estructura organizativa interna para la prevención de riesgos penales. Para ello basamos nuestro trabajo en fases para la implementación de un Compliance Penal, entre las cuales tenemos:

  • Conocimiento de la entidad, estudio de su estructura y planificación de las acciones a ejecutar.
  • Adopción de los acuerdos pertinentes por parte del órgano de administración para dar inicio a la implementación del Compliance Penal en la entidad.
  • Entrevistas al personal de la entidad.
  • Elaboración de un mapa de riesgos penales.
  • Plan de actuaciones.
  • Desarrollo y ejecución del plan de actuaciones (controles transversales y específicos).
  • Creación de un órgano de control interno o de un Comité de Compliance responsable del Compliance Penal implementado en la entidad.
  • Creación e implementación de un canal de denuncias.
  • Formación a los empleados de la entidad.

¿Qué Ventajas Aporta El Compliance?

Un Sistema de Gestión de Compliance es una inversión que permite:

  • Formar parte de la nueva manera de hacer negocios.
  • Atraer clientes e inversores cada vez más exigentes.
  • Detectar irregularidades e ineficiencias.
  • Garantizar el cumplimiento de la normativa penal.
  • Mostrar transparencia y honestidad de la organización.
  • Generar de forma objetiva credibilidad y confianza a losterceros.

Planes Compliance

Starter

Contamos con un servicio de auditoría dirigido a identificar en primera instancia, el nivel de cumplimiento que ostenta la empresa y, una vez implementado el sistema, las deficiencias que deben ser cubiertas para la posterior auditoría de certificación del sistema de gestión antisoborno.

Nuestra auditoría de diagnóstico de cumplimiento busca identificar cuáles son las deficiencias existentes en las empresas tanto de cara a la ley peruana sobre responsabilidad administrativa de la persona jurídica y aquella normativa especial de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, cuando corresponda.

De esta manera, nuestros clientes cuentan con la información necesaria para atender los requerimientos de nuestra legislación respecto a las medidas mínimas indispensables para implementar en sus programas de cumplimiento.
Cotizar

Plus

Contamos con un servicio de auditoría dirigido a identificar en primera instancia, el nivel de cumplimiento que ostenta la empresa y, una vez implementado el sistema, las deficiencias que deben ser cubiertas para la posterior auditoría de certificación del sistema de gestión antisoborno.

Nuestra auditoría de diagnóstico de cumplimiento busca identificar cuáles son las deficiencias existentes en las empresas tanto de cara a la ley peruana sobre responsabilidad administrativa de la persona jurídica y aquella normativa especial de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, cuando corresponda.

De esta manera, nuestros clientes cuentan con la información necesaria para atender los requerimientos de nuestra legislación respecto a las medidas mínimas indispensables para implementar en sus programas de cumplimiento.

Teniendo en consideración el constante dinamismo de los Programas de Cumplimiento, se genera la necesidad de impartir y formar a los colaboradores de nuestros clientes acerca de los riesgos de comisión de delitos que enfrentan tanto en el ámbito interno como externo.

Nuestro servicio de capacitaciones tanto en materia penal como en torno al funcionamiento y los componentes de los sistemas implementados, busca que los colaboradores de la organización a todo nivel, conozcan cómo es que los riesgos de comisión de delitos se presentan en cada una de sus actividades y como esos riesgos repercuten tanto en la organización como en sus directivos.

La mayor preocupación de las empresas es el riesgo que está presente en su relación con terceros o cualquier tipo de socio de negocios. Nuestra amplia experiencia en materia penal y corporativa, nos permite entender las contingencias económicas de dicha relación e identificar los factores concretos que pueden repercutir en nuestros clientes a partir de ello.

Nuestro servicio consiste en la identificación y evaluación de la información existente en entidades del Estado en materia de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo y, junto con revisiones en listas de sanciones internacionales, proporcionamos a nuestros clientes información real y actual sobre los terceros con los que se vincula, las potenciales contingencias derivadas de dicho relacionamiento, así como las medidas de prevención sugeridas para reducir los riesgos.
Cotizar

Profesional

Contamos con un servicio de auditoría dirigido a identificar en primera instancia, el nivel de cumplimiento que ostenta la empresa y, una vez implementado el sistema, las deficiencias que deben ser cubiertas para la posterior auditoría de certificación del sistema de gestión antisoborno.

Nuestra auditoría de diagnóstico de cumplimiento busca identificar cuáles son las deficiencias existentes en las empresas tanto de cara a la ley peruana sobre responsabilidad administrativa de la persona jurídica y aquella normativa especial de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, cuando corresponda.

De esta manera, nuestros clientes cuentan con la información necesaria para atender los requerimientos de nuestra legislación respecto a las medidas mínimas indispensables para implementar en sus programas de cumplimiento.

Teniendo en consideración el constante dinamismo de los Programas de Cumplimiento, se genera la necesidad de impartir y formar a los colaboradores de nuestros clientes acerca de los riesgos de comisión de delitos que enfrentan tanto en el ámbito interno como externo.

Nuestro servicio de capacitaciones tanto en materia penal como en torno al funcionamiento y los componentes de los sistemas implementados, busca que los colaboradores de la organización a todo nivel, conozcan cómo es que los riesgos de comisión de delitos se presentan en cada una de sus actividades y como esos riesgos repercuten tanto en la organización como en sus directivos.

La mayor preocupación de las empresas es el riesgo que está presente en su relación con terceros o cualquier tipo de socio de negocios. Nuestra amplia experiencia en materia penal y corporativa, nos permite entender las contingencias económicas de dicha relación e identificar los factores concretos que pueden repercutir en nuestros clientes a partir de ello.

Nuestro servicio consiste en la identificación y evaluación de la información existente en entidades del Estado en materia de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo y, junto con revisiones en listas de sanciones internacionales, proporcionamos a nuestros clientes información real y actual sobre los terceros con los que se vincula, las potenciales contingencias derivadas de dicho relacionamiento, así como las medidas de prevención sugeridas para reducir los riesgos.

Marco Contreras Firma Legal EIRL presenta a sus clientes alternativas que permiten la adecuada implementación de un programa de cumplimiento, iniciando desde la realización de una auditoría de diagnóstico, elemento clave para el correcto diseño de un programa de cumplimiento.

Las fases de auditoría, diseño e implementación son realizadas a través de una metodología que contempla la participación activa del cliente, de manera tal que se permita un intercambio de información respecto de sus características y necesidades.

El cumplimiento radica no solo en proveer a nuestros clientes con una herramienta de gestión que vele por la legislación local, sino que además cuenten con una forma real y eficaz de prevenir la comisión de delitos que puedan cometer sus colaboradores en el marco de sus actividades, a través de planes de prevención y de mitigación.

En Marco Contreras Firma Legal EIRL, nos destacamos por el secreto profesional entre abogado y cliente, de manera que toda la información es manejada con absoluta confidencialidad. Ofrecemos asesoría en las investigaciones generadas al interior de las empresas como consecuencia de la sospecha sobre la existencia de irregularidades que levanta alertas en la organización o por casos concretos de denuncia de irregularidades recogidos del canal de denuncias. En cualquiera de estos casos, toda denuncia requiere una respuesta, de conformidad con lo dispuesto por la normativa local e internacional.

Es por ello que nuestro servicio de investigaciones internas permite a la organización reconstruir los hechos conforme ocurrieron e identificar las razones y posibles deficiencias en las áreas y procesos afectados de modo que pueda adoptar las acciones remediales sugeridas o, de ser el caso, recurrir a las autoridades. De la mano de especialistas en materia penal, nuestro servicio nos permite garantizar la integridad de la investigación y las pruebas que de ella se generen, así como salvaguardar la posición de la compañía ante una eventual investigación por parte de las autoridades.

Los Programas de Cumplimiento son mecanismos en constante evolución y desarrollo, sujetos al dinamismo de nuestra legislación y ésta, a la coyuntura política, económica y/o social. Esto exige a que las organizaciones se encuentren constantemente evaluando y actualizando los riesgos que las afectan. Nuestro servicio busca que nuestros clientes puedan responder no solo a los requerimientos por parte de las autoridades, sino que cuenten con un valor agregado indispensable en sus empresas: la gestión de riesgos penales. Con esta visión, evaluamos la existencia e idoneidad de los procesos, políticas, controles y medidas de mitigación adoptadas en toda la organización.

En Marco Contreras Firma Legal EIRL el objetivo primordial es que las medidas internas adoptadas por nuestros clientes, sirvan para dar respuesta de manera eficaz y real ante los requerimientos y obligaciones impuestos tanto por autoridades locales como extranjeras.
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